ExportManager: Sanktionslisten durchdringen – Exporte sicher

23 | ExportManager | Liefern Ausgabe 10 | 14. Dezember 2011 Sanktionslisten durchdringen – Exporte sichern Nicole Mantei Produktmanagerin Wer Verlader, Handelsunternehmen oder Logistikverantwortliche auf das Thema Exportkontrolle anspricht, bekommt oft zu hören: Risk Management, „Meine Kunden sind doch keine Terroristen“, „Ich liefere nur innerhalb Deutschlands“ oder „Die US-Blacklists sind für mich doch AEB GmbH nicht relevant“. Noch immer sind viele Unternehmen davon überzeugt, dass sie vom Exportkontrollrecht nicht betroffen sind, da sie nicole.mantei@aeb.de nur innerhalb Deutschlands oder der EU Geschäfte machen. Doch das kann sich als folgenschwerer Irrtum erweisen. Wer Waren versendet, muss wissen, wer Verstöße gegen das Außenwirtschafts- seine Geschäftspartner sind, und sicher- recht können Bußgelder bis zu 1,8 Mio stellen, dass sie nicht auf einer Sanktions- Euro oder gar Haftstrafen von bis zu fünf liste stehen. Die Pflicht zum Sanktionslis- Jahren nach sich ziehen. Darüber hinaus tenscreening besteht grundsätzlich, egal, droht den Unternehmen der Entzug von in welchem Land der Empfänger sitzt – Vereinfachungen – und dies wirkt oft auch innerdeutsche Geschäfte sind schwerer als die eigentliche Strafe. Denn betroffen, und auch Mitarbeiter, Lieferan- wenn dem Unternehmen die Bewilligung ten und Transportdienstleister müssen als Zugelassener Ausführer entzogen überprüft werden. wird, behindert dies alle Außenhandels- prozesse und damit die logistische Terrorbekämpfung zielt auf die Abwicklung. © AA+W - Fotolia.com beteiligten Personen Auch das US-Reexportrecht muss bei Sanktionslisten waren eine direkte Reakti- Exporten berücksichtigt werden, sofern on auf die Terroranschläge vom 11. Sep- Unternehmen direkt oder indirekt mit US- tember 2001. Basierend auf Resolutionen Vertrauen ist wichtig, doch bei der Beachtung der Sanktionslisten sollte man auf Nummer Sicher gehen. Produkten zu tun haben. Dies gilt auch des Sicherheitsrates der Vereinten Natio- dann, wenn die Ware innerhalb der EU nen erließen viele Regierungen Gesetze den Sanktionslisten immer komplexer die Anhänger der Taliban sanktioniert versendet wird. Grund dafür ist eine und Verordnungen, die u. a. den Geschäfts- geworden. So müssen z.B. alle Firmen, die werden. Auch wer den Status AEO Besonderheit der US-Regularien, die auf- verkehr mit Personen, Organisationen ihre Bewilligung als „Zugelassener Aus- anstrebt (zu Deutsch: Zugelassener Wirt- grund ihres extraterritorialen Anspruchs oder Unternehmen verbieten, die ver- führer“ behalten wollen, nachweisen, dass schaftsbeteiligter), verpflichtet sich, regel- weitreichender sind – sie folgen sozusa- dächtigt wurden, in Kontakt mit dem sie Geschäftspartner und Mitarbeiter mit gerecht zu handeln, um als sicheres Mit- gen der Ware. Die US-Behörden pflegen Al-Qaida-Netzwerk oder den Taliban zu den Anhängen der EG-Verordnungen glied der Lieferkette zu gelten. Das eine Vielzahl von Sanktionslisten, die stehen. 881/2002 und 2580/2001 und weiteren schließt beim AEO F (Full) und AEO S genau beachtet werden sollten. Es könnte offiziellen Sanktionslisten abgleichen. (Security) den Nachweis mit ein, dass die eine Meldepflicht an die US-Behörde Seither ist die Prüfung von Geschäftspart- Neu hinzugekommen ist im August 2011 Antiterrorverordnungen eingehalten bestehen, eine Genehmigungspflicht neradressen auf Übereinstimmung mit die EU-Verordnung Nr. 753/2011, mit der werden. oder gar das Verbot des Geschäfts. Und ➤ 24 | ExportManager | Liefern Ausgabe 10 | 14. Dezember 2011 die Konsequenzen bei einem Verstoß sind durchführt, ohne die Geschäftsprozesse tend für alle Mitarbeiter eingeführt. Alle Wichtig war auch die Effizienz der Arbeits- schwerwiegend. Wer z.B. gegen die zu behindern. Die richtige Software prüft rund 300 Mitarbeiter in Deutschland abläufe. Trotz steigender Sicherheitsan- Denied Persons List (DPL) oder die Speci- zudem möglichst frühzeitig vor Ausfuhr haben bei Bedarf jederzeit Zugriff auf das forderungen sollte die für BECHEM typi- ally Designated Nationals and Blocked der Ware auf Länderembargos und den System. Bevor ein Angebot an einen Neu- sche Flexibilität erhalten werden, so Persons List (SDN) verstößt, läuft Gefahr, Endverwendungszweck und macht die kunden erstellt wird oder ein neuer Liefe- Weiland: „Als Mittelständler müssen wir selbst auf einer „Schwarzen Liste“ zu lan- Verantwortlichen auf potentielle Verstöße rant einen Auftrag erhält, gibt der jeweili- flexibler reagieren als große Konzerne den. Dann steht die Existenz des Unter- gegen Exportkontrollvorschriften auf- ge Mitarbeiter die Adresse in das System und dabei gleichzeitig alle Vorschriften nehmens auf dem Spiel, denn alle ande- merksam. Bei der Auswahl einer Compli- einhalten. Diesen Spagat wollten wir mit ren Firmen werden ihrerseits den ancelösung sollte man darauf achten, der Einführung der Compliancelösung Geschäftskontakt mit dem eigenen dass zum einen die Daten aus CRM-, ERP- „Wenn dem Unternehmen die schaffen.“ Auch diesen Anspruch erfüllt Unternehmen abbrechen. Systemen und Logistiksystemen regelmä- Bewilligung als Zugelassener Aus- die Lösung mit der regelmäßig stattfin- ßig automatisiert abgeglichen werden, führer entzogen wird, behindert denden automatischen Prüfung.